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北京时间12月18日早间消息，Facebook的IPO(首次公开招股)首席承销商摩根士丹利因违反证券法规，需要向美国马萨诸塞州监管机构缴纳500万美元罚款。
马萨诸塞州证券监管机构负责人威廉·加尔文(William Galvin)周一宣布，摩根士丹利为Facebook提供了不当服务，告诉后者如何有选择地披露敏感财务信息，导致华尔街与普通投资者的“不公平竞争”。
Facebook今年5月登陆纳斯达克，融资160亿美元。由于在公开发布报告前，向部分客户披露修改后的盈利和收入预期，摩根士丹利备受指责。
加尔文称，Facebook曾私下告诉华尔街分析师，该公司移动收入前景不佳，导致业绩预期疲软。摩根士丹利的一位高级银行家则为Facebook高管提供了培训，教给他们如何有选择地披露这些信息。
摩根士丹利发言人周一称，该公司“很高兴达成和解”，并将致力于严格遵守各种监管法规。但该公司既未否认也未承认不当行为。
华尔街各大投资银行2003年就研究报告的发布方式达成全球性和解。加尔文表示，摩根士丹利违反了这份和解协议。今年10月底，他以类似原因对花旗银行罚款200万美元。
加尔文在接受采访时说：“摩根士丹利的行为更过分。我们希望通过这种惩罚引发市场关注，并恢复散户的投资信心。”
加尔文还表示，他对Facebook IPO长达数月的调查远未结束。他还在调查其他承销商，包括高盛和摩根大通。所有承销商通过Facebook IPO获利总额为1.76亿美元，约占融资总额的1.1%。
马萨诸塞州并未在文件中列出摩根士丹利的银行家姓名，但资料中披露的个人资料显示，此人应该是摩根士丹利首席科技银行家米阿科尔·格里姆斯(Michael Grimes)。
马萨诸塞州称，这位银行家协助一名Facebook高管发布了新信息，并指导该高管如何与华尔街沟通此事。高尔文表示，这位银行家曾经与Facebook的财务主管进行过排练，还为其撰写很多对白，方便其通过电话与分析师沟通。
在Facebook提交修订版招股书后，很多华尔街分析师都在Facebook上市前几天下调了增长预期。Facebook财务主管随后迅速致电多名华尔街分析师，为他们提供了更多信息。
加尔文还表示，这位银行家曾就如何隐瞒有选择地披露信息一事，与该公司的多名律师和Facebook CFO展开了交流。
路透社援引知情人士的话称，这位银行家和其他涉及此事的摩根士丹利员工仍将留任。
加尔文称，散户没有获得任何类似的信息。此案表明，机构投资者在股市上通常都较散户拥有更大优势。 |
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